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SEC授予富兰克林坦伯顿基于区块链的基金托管豁免

2026-08-14 12:15:55

SEC豁免允许富兰克林坦伯顿基金使用链上基金进行现金管理和借贷抵押

美国证券交易委员会（SEC）投资管理部于2026年8月12日向富兰克林坦伯顿（Franklin Templeton）发出无异议救济函。该决定允许富兰克林旗下的注册基金使用其“链上美国政府货币基金”（OnChain U.S. Government Money Fund）进行现金管理和证券借贷抵押。此次豁免涵盖区块链托管和所有权记录，替代了17f-2规则下部分实物安全要求。

SEC豁免涵盖区块链托管

豁免范围涉及第17(f)条以及17f-2规则的第(b)、(e)、(f)款。富兰克林的基金可通过富兰克林坦伯顿投资者服务有限责任公司（FTIS）持有链上基金的份额。FTIS担任过户代理人，并维护官方所有权记录。

该系统结合了内部账簿登记数据库与区块链记录，涵盖购买、赎回、分红、资产净值（NAV）及交易日期。FTIS实时关联这些记录，生成主持有人档案。同时，FTIS控制与所有权记录相关的区块链权限、智能合约及管理功能。

各基金将使用独立区块链钱包

FTIS将为每只投资基金创建独立的Stellar区块链钱包，并保管这些钱包的私钥。钱包系统采用多重签名、多方计算、分布式签名以及离线恢复措施。

然而，FTIS保留对官方所有权记录的控制权。其管理权限允许更正错误、冻结钱包、迁移记录或恢复所有权信息。该安排将支持现金余额及证券借贷抵押。富兰克林坦伯顿方面指出，此举可实现每小时净值更新、日内交易及更快的处理速度。

SEC设定基金监督条件

SEC工作人员要求每只基金对授权指令及交易审核保持控制。FTIS必须提供交易确认，并为每只基金维护独立的记录。

每只基金的董事会必须批准该安排，并每年进行审查。FTIS还需将记录及管理控制权移交给继任方。独立公共会计师必须将FTIS的记录与基金记录进行核对，且每个财政年度至少进行三次投资核查。

其中至少两次核查需在未提前通知的情况下进行。基金还必须解决核查过程中发现的差异。SEC工作人员表示，该函仅涉及执法行动，不修改现行法律，也不创设新的法律义务。

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