CFTC就FTX案与Ellison和Wang达成和解

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CFTC就FTX案与Ellison和Wang达成和解

2026-08-20 12:57:23

美国联邦法院对卡罗琳·埃里森与加里·王作出裁决：五年交易禁令及最长十年注册禁令

美国联邦法院对商品期货交易委员会（CFTC）针对卡罗琳·埃里森与加里·王的案件作出终结裁决，分别对两人处以五年交易禁令及最长十年的注册禁令。

摘要

埃里森被处以五年交易禁令及十年CFTC注册禁令。王被处以五年交易禁令及八年注册禁令。两项处罚的起算日期均追溯至2022年12月23日最初签署的同意令。CFTC表示，鉴于两人的配合以及一项高达110.2亿美元的没收令，目前不寻求额外经济处罚。

裁决详情

8月19日，美国商品期货交易委员会（CFTC）表示，纽约南区美国地区法院已对埃里森（Alameda Research前首席执行官）及王（Alameda与FTX联合创始人）签署了补充同意令。根据该命令，两位前高管须继续协助监管机构。埃里森五年内不得进行交易，且十年内不得在CFTC注册；王则被处以五年交易禁令及八年注册禁令。

这些限制并非始于最新裁决。据监管机构称，各项期限自2022年12月23日起算，当时法院首次对两人签署了初始同意令。此前的同意令还永久禁止埃里森与王违反《商品交易法》及CFTC相关规则中的反欺诈条款。结合补充同意令，CFTC对这两位前高管的执法行动宣告终结。

CFTC放弃额外经济处罚

CFTC目前不向埃里森与王追索赔偿、非法所得或民事罚款。该机构在解释这一决定时指出，两人在调查中提供了协助，在相关诉讼中予以配合，并且平行刑事案已对其施加了经济后果。两人于2022年12月承认多项联邦指控，包括共谋实施商品欺诈。据CFTC称，其刑事案件还附带一项110.2亿美元的没收令，两人对此承担连带责任。该机构将两人的配合视为设定民事处罚时的核心因素。

CFTC执法部主任大卫·I·米勒表示：“埃里森与王是Alameda和FTX实施欺诈的高级管理人员，应对其行为负责。然而，他们的处罚反映了其在委员会FTX相关调查中提供的实质性协助。”米勒称，这一裁决显示了执法部门对“大力配合”的重视。尽管经济救济措施与最初要求有所不同，但交易与注册禁令将在规定期限内阻止两人参与CFTC监管的市场或在CFTC注册。

埃里森与王于2022年承认责任

案件始于2022年11月FTX崩溃之后，CFTC扩大了对创始人山姆·班克曼-弗里德及其公司的欺诈诉讼。在2022年12月的修改后起诉书中，监管机构指控埃里森与王参与了一项导致超过80亿美元FTX客户存款损失的阴谋。CFTC指控埃里森涉及数字资产商品的欺诈及重大虚假陈述，而王则面临与州际贸易中销售相关的欺诈指控。埃里森对修改后起诉书中的两项欺诈指控均被认定负有责任，王则对其所涉单一指控被认定负有责任。

根据CFTC 2022年的指控，王帮助编写了赋予Alameda在FTX上几乎无限信用额度的代码。其他例外设置据称让该交易公司能够更快执行订单，并避免交易所的自动清算流程，即使Alameda没有足够资金支持其头寸。监管机构称，这些功能使Alameda能够提取数十亿美元的客户资产，且未向FTX用户披露这一特殊待遇。FTX曾公开表示客户资金由托管机构保管，并独立于公司资产，但起诉书指控Alameda经常接收这些资产并与其自身资金混合。在成为Alameda唯一首席执行官后，埃里森据称指示该公司使用FTX的数十亿美元在其他交易所进行交易并投资数字资产公司。CFTC还指控她就FTX与Alameda之间的分离作出了误导性公开声明。

埃里森与王未对《商品交易法》及CFTC第180.1条规定下的责任提出异议。其2022年12月23日的同意令正式确认了这些认定，同时留待法院日后确定其余处罚。

刑事判决对配合的态度有所不同

CFTC补充同意令的发布紧随各自的刑事判决，后者同样考虑了各被告对美国检察官的协助程度。埃里森在2022年12月认罪，并于2024年9月因在班克曼-弗里德审判中作为关键政府证人被判处两年监禁。同年11月，她向康涅狄格州联邦监狱报到。尽管检察官详细说明了埃里森的配合，美国地区法官刘易斯·卡普兰仍判处监禁。根据2024年11月的报道，法官在量刑时表示，她的协助并未消除威慑欺诈的必要性。

王则避免了额外刑期。2024年11月，卡普兰在检察官描述其协助追踪资金、解释FTX代码及内部财务系统后，判处其已服刑期并附加三年监督释放。法院认为王的配合尤为有用，因为他编写了该交易所部分软件，并能解释赋予Alameda的特权。在班克曼-弗里德的刑事审判中，王就允许该交易公司访问客户资金并免受普通用户限制运营的代码作证。正如王的量刑报告所述，检察官称他是2022年班克曼-弗里德高级团队中首位接触美国当局的人。埃里森后来成为针对班克曼-弗里德的核心证人，后者于2024年3月被判处25年监禁。

FTX相关诉讼延续至2026年

与FTX相关的法律索赔在前高管刑事案之外仍持续活跃。2026年5月，据报道，律师事务所Fenwick & West同意支付5400万美元，以和解前FTX客户提起的集体诉讼。该拟议和解方案在宣布时仍需法院批准。客户指控Fenwick帮助建立公司及法律结构，使得FTX和Alameda能够在缺乏适当控制的情况下转移和混合客户资金。根据报道引用的文件，原告部分依赖埃里森、王以及前FTX工程总监尼沙德·辛格关于不当贷款、虚假陈述及客户资金处理的证词。

辛格于2026年4月与CFTC达成了自己的补充和解。他同意支付370万美元非法所得，并接受五年交易禁令及八年注册禁令，监管机构同样引用了其与调查人员的配合。

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