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CFTC终结FTX案，对Caroline Ellison和Gary Wang处以五年交易禁令

2026-08-20 12:58:07

CFTC对FTX案前高管埃里森与王达成最终和解，处以五年交易禁令

美国商品期货交易委员会（CFTC）已结束对FTX前内部人员卡罗琳·埃里森（Caroline Ellison）和加里·王（Gary Wang）的民事执法案件，对其处以五年交易禁令，并在其多年配合调查后，不再寻求额外的经济处罚。

2025年8月18日，美国纽约南区联邦地区法院对埃里森和王发布了补充同意令。埃里森还被处以十年CFTC注册禁令，而王的注册禁令期限为八年。两人均需继续配合监管机构。

合作态度影响最终CFTC制裁

上述交易与注册限制自2022年12月23日起算，当时法院已发布原始同意令，认定埃里森和王对FTX欺诈案中的相关违规行为负有责任。曾任阿拉梅达研究公司（Alameda Research）首席执行官的埃里森被认定犯有两项CFTC欺诈指控；FTX联合创始人、前首席技术官王则被认定犯有一项欺诈指控。两人均被永久禁止违反《商品交易法》中的反欺诈条款。

CFTC通过新命令并未要求其支付赔偿金、违法所得或民事罚款。该机构指出，他们在FTX调查及平行刑事诉讼中提供了重大协助，同时两人还需共同承担110.2亿美元的刑事没收令。这一结果与此前FTX前工程主管尼沙德·辛格（Nishad Singh）的处置类似：辛格于2025年4月被处以五年交易禁令、八年注册禁令，并需交出370万美元违法所得。

埃里森与王协助构建针对班克曼-弗里德的案件

埃里森和王于2022年12月对联邦刑事指控认罪，并成为指证萨姆·班克曼-弗里德（Sam Bankman-Fried）的核心合作证人。王作证称，软件权限允许阿拉梅达公司获取FTX客户资金；埃里森则描述了该交易公司对客户资产的使用情况，以及班克曼-弗里德在指挥操作中的角色。他们的合作帮助检察官成功定罪，最终导致班克曼-弗里德被判处25年监禁。

埃里森于2024年9月被判处两年监禁。她在狱中服刑约11个月后转入社区监禁，并于2026年1月获释，总计羁押约14个月。王在2024年11月因检察官认可其广泛合作行为，被判处已服刑期（即当庭释放）。

在CFTC采取限制措施之前，美国证券交易委员会（SEC）也已推进对埃里森、王和辛格的民事判决，其中包括对埃里森处以十年高管及董事禁令，对王和辛格处以八年禁令。

FTX执法行动收尾，债权人逐步收回资金

随着FTX财务清理工作持续推进，相关个人案件正逐步了结。CFTC此前已对FTX和阿拉梅达公司作出127亿美元判决，包括87亿美元赔偿金和40亿美元违法所得，指定用于受害者补偿。与此同时，FTX破产清算案已进入更深层次的分销阶段，最新一轮债权人偿付定于2025年7月31日进行，回收资产持续返还给合格索赔人。

班克曼-弗里德的刑事判决依然有效，第二巡回上诉法院已于2025年6月维持其定罪及25年刑期。对于埃里森和王而言，8月的补充同意令解决了CFTC对其剩余执法行动，但两人仍需继续履行合作义务。

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